Комплаенс риски. Выполнение требований антикоррупционного законодательства в организациях

Загрузка Мероприятия

Целевая аудитория:

  • руководители (заместители руководителей) организаций и структурных подразделений;
  • работники, в чьи обязанности входит обеспечение выполнения требований антикоррупционного законодательства в организации;
  • комплаенс менеджеры;
  • юристы;
  • специалисты кадровых подразделений;
  • специалисты подразделений внутреннего контроля и аудита;
  • специалисты подразделений безопасности (служб экономической безопасности);
  • специалисты, участвующие в гражданско-правовых сделках с иными организациями (члены закупочных и конкурсных комиссий, тендерных комитетов, работники, формирующие конкурсную документацию, создающие техническое задание и т.д.);
  • члены комиссий по противодействию коррупции и урегулированию конфликтов интересов;
  • члены комиссий по корпоративной этике;
  • работники, занимающие должности с повышенными коррупционными рисками.

 

ПРОГРАММА

  1. Понятие «коррупция» в международном законодательстве. Конвенции ООН по противодействию коррупции. Нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.), Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год), закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год) и практика их применения;
  2. Основные требования международного стандарта ИСО 37001 «Системы менеджмента противодействия коррупции – требования и рекомендации по применению»;
  3. Понятие «коррупция» в российском законодательстве. Положения ФЗ «О противодействии коррупции», являющиеся обязательными для выполнения организациями, независимо от формы собственности. Методические рекомендации по их выполнению;
  4. Основные положения Национального плана противодействия коррупции на 2018-2020 гг. и его влияние на деятельность организации;
  5. Основные нормы Антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта. Порядок и процедуры присоединение к хартии;
  6. Понятие «комплаенс» в международном и российском законодательстве. Требования приказов Росимущества по комплаенс процедурам в акционерных обществах с государственным участием;
  7. Создание подразделения комплаенс (должности комплаенс-менеджер). Подчинение, основные права и обязанности. Взаимодействие с риск-менеджерами, службой внутреннего контроля и аудита, и иными подразделениями;
  8. Создание внутренних документов предприятия по предупреждению коррупции. Документы организационного и операционного уровней;
  9. Антикоррупционные требования и ограничения, налагаемые на бывших государственных и муниципальных служащих при заключении ими трудовых или гражданско-правовые договоров;
  10. Примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по международному и российскому законодательству;
  11. Ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции. Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности работника за нарушение антикоррупционного законодательства;
  12. Методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур;
  13. Формирование антикоррупционной политики организации. Создание комиссии по противодействию коррупции и урегулированию конфликта интересов. Организация обучения и информирования работников;
  14. Особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса;
  15. Понятие «конфликт интересов» в антикоррупционном и ином законодательстве. Кто обязан предпринимать меры по предотвращению и урегулированию конфликтов интересов. Декларации о конфликте интересов;
  16. Методика анализа ситуации, попадающей под понятие «конфликт интересов». Применение мер дисциплинарного воздействия, включая увольнение, к участникам конфликта интересов;
  17. Нарушение принципов «надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение работником своих должностных обязанностей» как обязательное условие для классификации ситуации как конфликт интересов;
  18. Кодекс этики и корпоративного поведения в организации как составная часть антикоррупционной политики на предприятии. Этичность в действиях работника при выполнении должностных обязанностей, общении с клиентами и контрагентами, а также в межличностном общении в коллективе;
  19. Понятие профессиональной этики в законодательстве РФ. Требования кодексов профессиональной этики, применительно к различным профессиям;
  20. Культура информационной безопасности как элемент этики и корпоративного поведения. Конфиденциальность и этика при распространении информации в социальных сетях и иных информационных ресурсах интернета;
  21. Правила, регламентирующие обмен подарками и знаками делового гостеприимства;
  22. Комплаенс контроль за работниками предприятия, занимающих должности с коррупционными рисками. Процедуры приема-увольнения работников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков. Антикоррупционные процедуры при делегировании полномочий и трудоустройстве родственников;
  23. Минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности в сделках;
  24. Антикоррупционная экспертиза локальных правовых актов организации. Включение антикоррупционных оговорок в гражданско-правовых и трудовые договора;
  25. Организация «горячей линии» по вопросам противодействия коррупции и защита лиц, сообщающих о коррупционных правонарушениях;
  26. Создание процедур информирования работодателя о ставшей известной работнику информации о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами предприятия или иными лицами;
  27. Порядок проведения антикоррупционных мероприятий в процессе антикризисного управления. Минимизация издержек. Минимизация коррупционных рисков при использовании дистанционных (удаленных) работников;
  28. Организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Проведение внутренних расследований по фактам нарушения антикоррупционной политики организации;
  29. Противодействие фальсификации бухгалтерской (финансовой) отчетности как средство противодействия коррупции;
  30. Деятельность органов прокуратуры по надзору за исполнением законодательства о противодействии коррупции. Деятельность Минтруда РФ в сфере методического обеспечения противодействия коррупции;
  31. Взаимодействие предприятия с государственными правоохранительными, надзорными и иными государственными органами, а также общественно-политическими организациями по вопросам профилактики и противодействия коррупции.

Итоговый тест

 

ПРЕПОДАВАТЕЛЬ

Полковник юстиции в запасе, заведующий кафедрой безопасности в Университете государственного и муниципального управления, эксперт в области корпоративной безопасности и управлению рисками, с 1997 года преподаватель – консультант, автор и ведущий обучающих программ (MBA, Executive MBA, открытые семинары, корпоративные мероприятия, индивидуальные консультации) по проблемам защиты бизнеса более чем в десяти учебных заведениях России. Автор книг и методических пособий по безопасности предпринимательской деятельности. Независимый консультант в области корпоративной безопасности. Разработчик методик аудита безопасности предприятия и создания КСБ – корпоративных стандартов безопасности

УСЛОВИЯ УЧАСТИЯ

Стоимость участия одного слушателя 29 900 р., (НДС не облагается).

Также предусмотрено участие в форме вебинара по цене 19.900 р., (НДС не облагается).

При участии трех и более сотрудников от одной компании предоставляется скидка 10%.

Для участников предусмотрены: методический материал, обеды, кофе-паузы.

Иногородним клиентам оказывается информационная помощь в подборе гостиницы.

Документ: Сертификат установленного образца (Лицензия на осуществление образовательной деятельности № 039343 от 10.05.2018 г., выдана Департаментом образования г. Москвы)

 

Для получения дополнительной информации и вопросам регистрации обращайтесь

e-mail: info@promoboron.ru

сайт: promoboron.ru

8 (800) 222-40-13

Декабрь 06 2021

Информация

Начало: 6 декабря @ 10:00
Конец: 7 декабря @ 17:00
Цена: ₽29.900

Город

Москва